688478晶升股份網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　688478晶升股份首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　南京晶升裝備股份有限公司（以下簡稱“晶升股份”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕547號）。本次發(fā)行采用參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。發(fā)行人與保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)為34，591，524股。本次發(fā)行初始配售數(shù)量為5，188，728股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內(nèi)足額匯至主承銷商指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為4，145，037股，占本次發(fā)行總數(shù)量的11.98%。初始配售與最終配售股數(shù)的差額1，043，691股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為21，625，987股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的71.03%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為8，820，500股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的28.97%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，共30，446，487股。網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為32.52元/股，晶升股份于2023年4月11日（T日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“晶升股份”A股8，820，500股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上交所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為3，938，305戶，有效申購股數(shù)為29，742，852，000股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02965586%。配號總數(shù)為59，485，704個，號碼范圍為100，000，000，000-100，059，485，703。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《南京晶升裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)為3，372.01倍，超過100倍，發(fā)行人和主承銷商啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10.00%（向上取整至500股的整數(shù)倍，即3，045，000股）股票由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為18，580，987股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的61.03%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為11，865，500股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的38.97%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.03989362%。